中国经济网北京4月13日讯 上海证券交易所科创板上市委员会2022年第27次审议会议于昨日召开，审议结果显示，诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited，简称“诺诚健华”）首发符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年过会的第105家企业。

诺诚健华本次发行的保荐机构为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”），保荐代表人为沈俊、徐然。这是中金公司今年保荐成功的第8单IPO项目。此前，1月13日，中金公司保荐的深圳市中科蓝讯科技股份有限公司过会；1月27日，中金公司保荐的比亚迪半导体股份有限公司过会；2月16日，中金公司保荐的凌云光技术股份有限公司过会；2月24日，中金公司保荐的嘉环科技股份有限公司过会；3月10日，中金公司保荐的合肥晶合集成电路股份有限公司过会；3月18日，中金公司保荐的江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司过会；3月25日，中金公司保荐的上海盟科药业股份有限公司过会。

诺诚健华是一家以卓越的自主研发能力为核心驱动力的创新生物医药企业，拥有全面的研发和商业化能力，专注于肿瘤和自身免疫性疾病等存在巨大未满足临床需求的领域，在全球市场内开发具有突破性潜力的同类最佳或同类首创药物。

报告期内，公司任何单一股东持股比例均低于30.00%。截至2021年12月31日，公司第一大股东HHLR及其一致行动人合计持股比例为13.85%，且直接持有公司5%以上股份的主要股东之间不存在一致行动关系，因此，公司任何单一股东均无法控制股东大会或对股东大会决议产生决定性影响。董事会现有9位董事，其中包括2名执行董事，4名非执行董事以及3名独立非执行董事，不存在单一股东通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的情形，因此，公司无控股股东和实际控制人。

诺诚健华本次拟在上交所科创板上市，拟发行的人民币股份数量（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）不超过2.65亿股，占不超过于2021年3月31日公司已发行股份总数及根据本次发行拟发行和配售的人民币股份数量之和的15%。诺诚健华拟募集资金40亿元，分别用于新药研发项目、药物研发平台升级项目、营销网络建设项目、信息化建设项目、补充流动资金。

上市委现场问询问题

1.请发行人代表说明：（1）发行人成立时主要技术和人员来源于保诺科技及其子公司上海润诺，发行人报告期及后续是否需向上海润诺支付相关许可费或其他费用，发行人及其关联方与保诺科技权益持有人及其关联方是否存在应披露的其他安排；（2）发行人是否在同行业竞争中处于相对优势地位，是否符合科创板红筹上市标准；（3）2021年定向增发引入HHLR及其一致行动人YHG成为发行人第一大股东的原因，新股东及其关联方过往或预计是否与发行人原股东、合作方或其他利益相关方存在相关安排，是否存在重大未披露事项，该等股权及控制结构变化是否影响本次发行条件。请保荐代表人发表明确意见。

2.根据申请文件，报告期发行人与非执行董事、独立非执行董事签订《战略合作协议书》进行相关合作。请保荐代表人结合上述事项等说明：发行人在公司治理、投资者权益保护等方面是否已满足总体不低于境内法律法规规定的要求。

需进一步落实事项

根据北京汇诚健华与上海润诺签署的《BTK知识产权转让协议》，若BTK新药在除中国（包括港澳台）的其他地区上市申请获得批准，在拟转让专利申请可有效保护BTK新药产品的地域内，若北京汇诚健华向除中国（包括港澳台）的其他地区许可《BTK知识产权转让协议》项下拟转让专利申请，北京汇诚健华应向上海润诺支付由此收取的相关许可费。请发行人说明：报告期内发行人与Biogen的交易未来是否需要向上海润诺支付费用，报告期内是否需要进行相应的会计处理。请保荐人和申报会计师发表明确核查意见。

今年IPO过会企业一览：

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